Goodbody Stockbrokers глобени с 1,2 милиона евро от Централната банка

Goodbody Stockbrokers беше санкционирана с 1,225 милиона евро от Централната банка за нарушение на отговорностите си според наредбите на Европейски Съюз за пазарни злоупотреби.

30 % съглашение отстъпката беше приложена към първичните 1,75 милиона евро, откакто Goodbody призна нарушаването.

Нарушението беше според член 16, параграф 2 от Правилата за пазарна корист (MAR), който изисква компаниите да разполагат с ефикасни системи за разкриване на подозрителни поръчки и транзакции.

Разследване, извършено от Централната банка, откри, че Goodbody „ не е съумяло да вкара ефикасна рамка за наблюдаване на търговията за наблюдаване, разкриване и докладване на подозрителни поръчки и транзакции по отношение на пазарна корист в интервал юли 2016 година до януари 2022 година ".

Проблемът беше разпознат за първи път по време на Тематичния обзор на пазарната корист на Централната банка през 2020 година, като след това следствието откри, че наблюдението на търговията на Goodbody " не е работило дейно по повод за идентифициране на риска, наблюдаване на риска и механизми за ръководство, което от своя страна подкопава способността й да открива и рапортува хипотетични пазарни злоупотреби ", сподели Сеана Кънингам, шеф на централната банка по правоприлагането и битката с прането на пари.

" Централната банка чака бордът и висшето управление на контролираните субекти да поемат цялостна отговорност за ръководството на риска на пазарното държание.

„ Този ​​случай служи, с цел да подчертае смисъла, което централната банка придава на способността на компаниите да следят, разкриване и докладване на подозирана пазарна корист, сериозна част от отбраната на целостта на финансовите пазари “, добави госпожа Кънингам.